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威尼斯人备用:科创板交易跨度逾百日 证监会已对6名保代出具警示函

时间:2019/11/5 21:29:56  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  证监会认为,上述违规行为发生,反映出中金公司内部控制制度存在薄弱环节,责令中金公司对内部控制制度存在的问题进行整改,并在收到决定书之日起30日内将整改情况的报告报送证监会。  7月16日,又见到擅自删改招股书出现——中信证券的保代朱烨辛、孙守安在保荐柏楚电子(129.770,...
     证监会认为,上述违规行为发生,反映出中金公司内部控制制度存在薄弱环节,责令中金公司对内部控制制度存在的问题进行整改,并在收到决定书之日起30日内将整改情况的报告报送证监会。

  7月16日,又见到擅自删改招股书出现——中信证券的保代朱烨辛、孙守安在保荐柏楚电子(129.770, -1.42, -1.08%)IPO申请过程中以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由,对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司,期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿(6月28日)中擅自进行了删减。另外,从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖章日期均为2019年7月1日,日期签署与实际时间不符。

  而中信建投受处罚则因在所服务企业保荐过程中未能勤勉尽责。

  10月31日,证监会对中信建投及2名保代采取出具警示函监管措施,因在恒安嘉新科创板IPO过程中存在信息披露前后不一致且有实质性差异问题,恒安嘉新和保荐机构中信建投以及刘博、王作维两名保荐代表人被中国证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。

  而在8月30日晚间,证监会网站发布了《关于不予同意恒安嘉新(北京)科技股份公司首次公开发行股票注册的决定》,这也是科创板首例IPO注册失败。

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